合规管理体系建设

一、服务对象

需要开展独立的合规管理体系建设，或者寻求在企业原有风控体系基础上优化形成整合的风控合规管理体系建设的各类企业。

二、服务内容与方式

1.需求调研。调研企业当前合规管理工作现状、风险管理与内部控制工作的现状等，了解企业对合规管理体系建设的痛点与需求，明确企业对项目的需求及预期，确定工作边界、内容，制定详细的工作方案。

2.开展合规管理体系方案的总体设计，明确适用的体系框架、与其他管理体系的关系、切入的角度、详细的建设规划与推进计划等。

3.开展相关部门开展合规风险识别及分析、评价工作，根据企业的需要，从机构/业务/区域/岗位等视角进行合规风险等级的划定。

4.针对合规风险等级较高的区域、机构、业务、岗位，围绕着制度制定、经营决策、员工行为等角度，开展合规风险防控与应对，将合规风险防控措施与企业的制度建设、流程建设、信息系统建设、员工入职、教育培训、绩效考核等工作相结合。

5.围绕着企业的价值理念，协助合规部、企业文化管理部门等策划开展合规文化建设，通过制定并签署企业合规诚信守则、企业员工手册等方式落实自我承诺的要求，通过各层级教育培训、文章宣传、活动比赛等方式推广合规理念，通过与追责部门相协同，明确企业合规底线、经营红线等，将合规检查评价的结论与积分奖励、违规处罚、责任追究等机制相结合。

6.结合企业的需要，协助合规部、监督部门等开展合规检查、合规评价、合规计分等工作。  

三、典型案例

1.某央企风控合规管理体系融合项目

2.某央企二级单位“合规110”项目