制度体系建设与优化

一、服务对象

制度建设面临“散、乱、杂、多、旧”的状态，制度文件可阅读性、可监督性不高，制度与内控合规体系之间独立，制度执行力不高等情形的各类企业。

二、服务内容与方式

1.需求沟通，了解企业目前制度管理的现状与痛点，对制度管理的详细需求与项目预期，设定工作边界和内容，制定详细的工作方案。

2.开展制度建设工作的内外部调研，了解企业目前制度建设的情况，评估重要制度面临的问题，对标同业先进做法，搭建制度框架（纵向分层、横向分类），与企业的流程能力框架、风控框架等相协同。

3.制定或优化制度管理的闭环流程，明确不同层级制度功能、规范标准、模板等，协助制度主管部门建立制度建设工作规划或计划及项目管理服务，指导制度责任部门开展“立、改、并、拆、废”等工作。

4.协助制度主管部门策划制度文件发布培训工作，并且探讨策划将重要制度执行监督，与风险监督、内控评价、合规检查、巡视等工作相结合，形成围绕着提高“制度执行力”的协同整合监督机制。

三、服务特色

1.“跳出制度看制度”的顶层设计理念。不是就制度谈制度，而是把制度建设与企业的战略需要、管理要求相结合，与企业的法治第一责任建设、合规管理、风险防控、内部控制、质量等三标体系、不能腐体制机制等工作相结合，站在公司层面层面策划制度建设的思路。

2.“抛开制度定制度”的制度优化理念。规避“天下制度一大抄”的窠臼，回到每一个制度具体要实现的目标、面对的风险、需要的资源、必须的控制、清晰的措施（流程）、详细的方法（标准）、落地的表单等内容，对不同功能层级（基本制度、业务办法、操作指引、管理标准等）的制度进行规范化设计。

3.“发完制度查制度”的制度闭环管理理念。规避“制度一发就了事”、“制度执行难”等问题，围绕着企业制度发布培训、制度执行力建设等工作，提供可行的策划与实施指导。

四、典型案例

1.某央企总部制度建设评估及三年规划服务

2.某央企二级单位制度体系优化暨质量体系升版服务

3.某上市企业制度体系优化指导服务